Аудиторський звіт внутрішнього аудиту ISO 45001

Система управління охороною здоров’я та безпекою праці (ОЗіБП) за стандартом ISO 45001 є критично важливою для будь-якої організації, яка прагне захистити своїх працівників та створити безпечне робоче середовище. Внутрішній аудит ISO 45001 є невід’ємною частиною цієї системи, дозволяючи регулярно оцінювати її ефективність, виявляти слабкі місця та можливості для постійного покращення. Кульмінацією кожного внутрішнього аудиту є аудиторський звіт, який слугує ключовим документом для керівництва, надаючи об’єктивну інформацію про стан ОЗіБП та необхідні дії.

Зміст статті:

Безпека перш за все: Як аудиторський звіт ISO 45001 відображає стан охорони праці

Аудиторський звіт ISO 45001 — це не просто формальний документ, а життєвоважливий інструмент для забезпечення безпеки на робочому місці. Він має чітко та об’єктивно відображати поточний стан ОЗіБП в організації, висвітлюючи як сильні сторони, так і області, що потребують покращення.

Звіт повинен починатися із загальної інформації про аудит (дата, аудитований підрозділ, аудиторська група) та чітко визначених мети та обсягу. Основна частина звіту має бути зосереджена на:

Відповідності вимогам ISO 45001: Чи виконуються всі пункти стандарту?
Ефективності ОЗіБП: Чи досягаються поставлені цілі з охорони праці? Чи система дійсно запобігає травмам та професійним захворюванням?
Виявлених невідповідностях: Детальний опис будь-яких відхилень від вимог стандарту, законодавства або внутрішніх процедур.
Можливостях для покращення: Пропозиції щодо оптимізації процесів, підвищення обізнаності, впровадження нових технологій для покращення безпеки.

Звіт має бути написаний зрозумілою мовою, щоб керівництво та інші зацікавлені сторони могли легко зрозуміти висновки та прийняти відповідні рішення.

Оцінка ризиків для здоров’я та безпеки: Що шукати та як документувати у звіті ISO 45001

Оцінка ризиків для здоров’я та безпеки є наріжним каменем ISO 45001. Аудитор повинен перевірити, наскільки ефективно організація ідентифікує, оцінює та управляє цими ризиками.

Що шукати:

Повнота ідентифікації ризиків: Чи охоплені всі види діяльності, робочі місця, обладнання, речовини та процеси? Чи враховані як рутинні, так і нерутинні операції?
Адекватність оцінки ризиків: Чи використовується належна методологія для оцінки ймовірності та тяжкості потенційних травм або захворювань? Чи залучаються до цього процесу компетентні особи та працівники?
Ефективність контрольних заходів: Чи впроваджені адекватні заходи для усунення небезпек або зменшення ризиків (наприклад, інженерний контроль, адміністративний контроль, ЗІЗ)?
Актуальність оцінки ризиків: Чи переглядаються оцінки ризиків регулярно та після значних змін (нового обладнання, процесів, інцидентів)?

Як документувати у звіті:

У звіті необхідно відобразити висновки щодо процесу оцінки ризиків. Якщо виявлено прогалини (наприклад, неідентифіковані ризики, неефективні контрольні заходи, відсутність перегляду), це має бути оформлено як невідповідність. Наприклад:

Невідповідність: “Процес оцінки ризиків для ділянки зварювання не враховує ризик впливу ультрафіолетового випромінювання на працівників, які знаходяться поблизу, що суперечить вимогам п. 6.1.2 ISO 45001:2018.”
Спостереження: “Рекомендується переглянути методологію оцінки ризиків, щоб включити кількісні показники для більш об’єктивного визначення пріоритетів.”

Долучайтесь до закритого Клубу “Новий Рівень”

Запрошуємо доєднатись до спільноти однодумців в нашому телеграм-каналі. На вас чекає додаткова інформація по стандартам, вебінари ті інші події від TMS Ukraine!

Перейти

Виявлення небезпек та їх контроль: Як ефективно відобразити це у звіті внутрішнього аудиту ISO 45001

Ідентифікація небезпек є першим кроком до управління ризиками. Аудиторський звіт повинен чітко відображати, наскільки ефективно організація виявляє небезпеки та впроваджує заходи контролю.

Що перевіряти:

Систематичність ідентифікації небезпек: Чи є встановлені процедури для регулярної ідентифікації небезпек (наприклад, обходи робочих місць, аналіз інцидентів, зворотний зв’язок від працівників)?
Різноманітність небезпек: Чи враховуються всі типи небезпек (фізичні, хімічні, біологічні, ергономічні, психосоціальні)?
Застосування ієрархії контролю: Чи організація застосовує ієрархію контролю (усунення, заміщення, інженерний контроль, адміністративний контроль, ЗІЗ) для управління небезпеками?
Ефективність впроваджених заходів контролю: Чи дійсно впроваджені заходи контролю зменшують ризики?

Як відобразити у звіті:

Звіт має містити конкретні приклади виявлених небезпек та оцінку ефективності їх контролю.

Невідповідність: “Виявлено відсутність належного огородження рухомих частин на верстаті №5 у виробничому цеху, що створює ризик защемлення. Це суперечить вимогам п. 8.1.2 ISO 45001:2018 щодо усунення небезпек та зменшення ризиків.”
Спостереження: “Система “гарячої лінії” для повідомлення про небезпеки функціонує, але кількість повідомлень низька. Рекомендується провести кампанію з підвищення обізнаності працівників про важливість повідомлення про небезпеки.”

Участь працівників у системі ISO 45001: Як зафіксувати їх залученість у звіті аудиту

Залученість працівників є фундаментальним принципом ISO 45001. Аудитор повинен оцінити, наскільки працівники залучені до розробки, впровадження, функціонування та покращення ОЗіБП.

Що перевіряти:

Механізми консультацій та участі: Чи існують ефективні механізми для консультацій з працівниками та їх участі (наприклад, комітети з охорони праці, регулярні зустрічі, скриньки для пропозицій)?
Обізнаність та навчання: Чи працівники обізнані про свої права та обов’язки у сфері ОЗіБП.? Чи отримують вони необхідне навчання?
Зворотний зв’язок: Чи враховується зворотний зв’язок від працівників при прийнятті рішень щодо ОЗіБП.?
Представництво працівників: Чи є представники працівників у процесах прийняття рішень з ОЗіБП.?

Як зафіксувати у звіті:

Невідповідність: “Виявлено, що зміни до процедури безпечного виконання робіт на висоті були внесені без попередніх консультацій з працівниками, які виконують ці роботи, що суперечить вимогам п. 5.4 ISO 45001:2018 щодо консультацій та участі працівників.”
Спостереження: “Працівники виявляють зацікавленість у питаннях ОЗіБП., але не завжди знають, куди звертатися зі своїми пропозиціями. Рекомендується створити єдину точку входу для пропозицій щодо покращення ОЗіБП..”

Бажаєте отримати консультацію по стандарту? Заповніть форму зв’язку!

В полі для коментарів вкажіть стандарт який вас цікавить.

Аналіз інцидентів та нещасних випадків у звіті аудиту ISO 45001: Від висновків до запобіжних дій

Ефективний аналіз інцидентів та нещасних випадків є ключовим для запобігання їх повторенню.

Що перевіряти:

Процедура розслідування: Чи є чітка процедура розслідування інцидентів, нещасних випадків та професійних захворювань?
Повнота розслідувань: Чи розслідування проводяться ретельно, з виявленням першопричин, а не лише безпосередніх причин?
Впровадження коригувальних дій: Чи розробляються та впроваджуються ефективні коригувальні дії за результатами розслідувань?
Моніторинг ефективності: Чи контролюється ефективність впроваджених коригувальних дій?

Як відобразити у звіті:

Невідповідність: “За результатами аналізу трьох останніх інцидентів (мікротравм) виявлено, що розроблені коригувальні дії не були повністю впроваджені, а їх ефективність не була перевірена, що суперечить вимогам п. 10.2 ISO 45001:2018.”
Спостереження: “Система реєстрації інцидентів функціонує, але не всі працівники своєчасно повідомляють про всі мікротравми. Рекомендується провести додаткове навчання щодо важливості повідомлення про всі інциденти, незалежно від їх тяжкості.”

Готовність до надзвичайних ситуацій: Як оцінити та відобразити у звіті внутрішнього аудиту ISO 45001

Організація повинна бути готовою до реагування на потенційні надзвичайні ситуації, пов’язані з ОЗіБП.

Що перевіряти:

Ідентифікація потенційних надзвичайних ситуацій: Чи ідентифіковані всі можливі надзвичайні ситуації (пожежі, витоки небезпечних речовин, травми, стихійні лиха тощо)?
Плани реагування: Чи розроблені та задокументовані плани реагування на кожну ідентифіковану надзвичайну ситуацію?
Навчання та тренування: Чи проводяться регулярні навчання та тренування для персоналу щодо дій у надзвичайних ситуаціях?
Наявність ресурсів: Чи є необхідні ресурси (обладнання, ЗІЗ, аптечки) для реагування на надзвичайні ситуації?

Як відобразити у звіті:

Невідповідність: “Під час перевірки плану реагування на пожежу у складському приміщенні виявлено, що він не був переглянутий після зміни планування складу, що суперечить вимогам п. 8.2 ISO 45001:2018 щодо готовності до надзвичайних ситуацій.”
Спостереження: “Останні навчання з евакуації проводилися 18 місяців тому. Рекомендується проводити такі навчання не рідше одного разу на рік для підтримки готовності персоналу.”

Законодавчі та інші вимоги з охорони праці: Як їх перевірити та відобразити відповідність у звіті ISO 45001

Дотримання законодавчих та інших вимог є обов’язковим для ISO 45001.

Що перевіряти:

Ідентифікація вимог: Чи організація має процес для ідентифікації всіх застосовних законодавчих та інших вимог (наприклад, нормативно-правові акти, дозволи, ліцензії, галузеві стандарти)?
Доступність інформації: Чи актуальна інформація про вимоги доступна для всіх зацікавлених сторін?
Оцінка відповідності: Чи регулярно оцінюється відповідність організації цим вимогам?
Впровадження вимог: Чи всі вимоги інтегровані в процеси та процедури ОЗіБП?

Як відобразити у звіті:

Невідповідність: “Виявлено, що організація не веде реєстр всіх застосовних законодавчих актів з охорони праці, що унеможливлює систематичну оцінку відповідності, та суперечить вимогам п. 6.1.3 ISO 45001:2018.”
Спостереження: “Організація отримує інформацію про зміни в законодавстві, але процес їх інтеграції в ОЗіБП є повільним. Рекомендується встановити чіткий термін для перегляду та оновлення внутрішніх документів після змін у законодавстві.”

Аудиторський звіт внутрішнього аудиту ISO 45001 є потужним інструментом для постійного покращення системи охорони праці та безпеки. Його ретельне складання та використання дозволяє організації не лише відповідати вимогам стандарту, але й створювати по-справжньому безпечне та здорове робоче середовище для всіх своїх працівників.