✕
просп. Берестейський, 62-Б +38 050 070 49 28

Аудиторський звіт внутрішнього аудиту ISO 14001

Внутрішній аудит ISO 14001 є важливим інструментом для будь-якої організації, що прагне ефективно управляти своєю Системою екологічного менеджменту (СЕМ) відповідно до стандарту ISO 14001. Він не лише перевіряє відповідність вимогам стандарту, але й виявляє можливості для постійного покращення екологічних показників. Кульмінацією цього процесу є аудиторський звіт, який слугує дорожньою картою для управлінських рішень.

Ключові елементи ефективного звіту внутрішнього аудиту ISO 14001

Ефективний аудиторський звіт ISO 14001 — це стратегічний документ, який надає керівництву повну та об’єктивну картину стану СЕМ. Щоб звіт був максимально корисним, він повинен містити такі ключові елементи:

  1. Загальна інформація про аудит: Дати проведення, назва аудитованого підрозділу/процесу, склад аудиторської групи.
  2. Мета та обсяг аудиту: Чітко визначені цілі аудиту (наприклад, оцінка відповідності, ефективності СЕМ, виявлення можливостей для покращення) та охоплені процеси/вимоги.
  3. Критерії аудиту: Стандарт ISO 14001, внутрішні процедури, законодавчі та інші вимоги, що застосовуються.
  4. Виявлені невідповідності: Детальний опис кожної невідповідності з посиланням на вимогу стандарту або внутрішнього документа, що була порушена, а також об’єктивні докази (наприклад, записи, спостереження, інтерв’ю). Рекомендується класифікувати невідповідності за ступенем важливості (наприклад, значні, незначні).
  5. Спостереження та можливості для покращення: Це не є невідповідностями, але є цінними рекомендаціями для оптимізації процесів, підвищення ефективності або запобігання потенційним проблемам.
  6. Висновки аудиту: Загальна оцінка стану СЕМ, її ефективності та відповідності вимогам.
  7. Рекомендації: Чіткі та реалістичні рекомендації щодо усунення невідповідностей та використання можливостей для покращення.
  8. Додатки: Документи, що підтверджують висновки (наприклад, фотографії, копії записів, чек-листи).
телеграм-канал TMS Ukraine

Долучайтесь до закритого Клубу “Новий Рівень”

Запрошуємо доєднатись до спільноти однодумців в нашому телеграм-каналі. На вас чекає додаткова інформація по стандартам, вебінари ті інші події від TMS Ukraine!

Відповідність екологічній політиці: Як відобразити це у звіті аудиту ISO 14001

Екологічна політика є основою СЕМ, декларуючи зобов’язання організації щодо охорони навколишнього середовища. У звіті аудиту необхідно відобразити, наскільки діяльність організації та її СЕМ відповідають цій політиці.

  1. Перевірка відповідності: Оцініть, чи всі ключові аспекти екологічної політики (наприклад, запобігання забрудненню, постійне покращення, відповідність законодавчим вимогам) інтегровані в процеси та процедури.
  2. Оцінка розуміння та реалізації: За допомогою інтерв’ю з персоналом та перевірки документації встановіть, наскільки працівники розуміють екологічну політику та чи застосовують її у своїй щоденній діяльності.
  3. Виявлення прогалин: Якщо виявлено невідповідності між фактичною практикою та екологічною політикою, чітко зазначте це у звіті, надаючи об’єктивні докази. Наприклад, якщо політика вимагає зменшення використання паперу, але в офісі спостерігається надмірне його споживання без системи сортування.

Виявлення невідповідностей та можливостей для покращення в екологічному менеджменті

Цей розділ є серцем аудиторського звіту. Він повинен бути максимально точним і об’єктивним.

  1. Формулювання невідповідностей: Кожна невідповідність повинна бути описана чітко і лаконічно, без емоцій. Необхідно вказати, яка вимога стандарту (наприклад, ISO 14001:2015, п. 6.1.2) або внутрішнього документа не виконується, а також надати конкретні докази. Наприклад: “Невідповідність: Відсутня актуальна інформація про зареєстровані екологічні аспекти для нового виробничого процесу. Доказ: Під час перевірки документації не знайдено записів про ідентифікацію екологічних аспектів для запущеної минулого місяця лінії.”
  2. Виявлення можливостей для покращення: Це цінна інформація для керівництва. Можливості для покращення можуть стосуватися оптимізації процесів, впровадження нових технологій, покращення комунікації або підвищення обізнаності персоналу. Наприклад: “Можливість для покращення: Розглянути впровадження автоматизованої системи моніторингу споживання енергії для більш точного аналізу та ідентифікації областей для економії.”

Оцінка ризиків та можливостей у звіті внутрішнього аудиту ISO 14001: Фокус на екологічних аспектах

ISO 14001 вимагає від організації ідентифікації та оцінки ризиків та можливостей, пов’язаних з її екологічними аспектами та СЕМ. Аудитор повинен перевірити ефективність цього процесу.

  1. Перевірка процесу ідентифікації: Чи ефективно організація ідентифікує свої екологічні ризики (наприклад, ризик забруднення ґрунту, ризик невідповідності законодавству) та можливості (наприклад, можливість використання вторсировини, можливість покращення іміджу)?
  2. Оцінка адекватності контролю: Чи адекватні заходи, що вживаються для управління цими ризиками та використання можливостей?
  3. Відображення у звіті: У звіті необхідно зазначити, наскільки повно та ефективно організація управляє своїми екологічними ризиками та можливостями. Наприклад: “Спостереження: Процес оцінки екологічних ризиків не повною мірою враховує потенційні зміни в законодавстві, що може призвести до майбутніх невідповідностей.”

Бажаєте отримати консультацію по стандарту? Заповніть форму зв’язку!

В полі для коментарів вкажіть стандарт який вас цікавить.

“Екологічний слід” у звіті аудиту: Як документувати та аналізувати вплив на навколишнє середовище

Хоча термін “екологічний слід” прямо не фігурує в ISO 14001, суть його відображення лежить у перевірці управління значними екологічними аспектами.

  1. Ідентифікація та оцінка значних екологічних аспектів: Переконайтеся, що організація належним чином визначила та оцінила свої значні екологічні аспекти (наприклад, викиди в атмосферу, скиди стічних вод, утворення відходів, споживання ресурсів).
  2. Моніторинг та контроль: Відобразіть у звіті, наскільки ефективно організація контролює та моніторить вплив цих значних аспектів. Наприклад, чи є дані про рівень викидів, обсяги споживання води, кількість утворених відходів.
  3. Тенденції та покращення: У звіті можна проаналізувати тенденції екологічних показників. Наприклад: “Спостереження: Відзначається стійка тенденція до зменшення споживання води на 5% за останній квартал, що свідчить про ефективність впроваджених водозберігаючих заходів.”

Моніторинг та вимірювання показників ISO 14001

Ефективний моніторинг та вимірювання є ключовими для оцінки ефективності СЕМ.

  1. Перевірка системи моніторингу: Чи є у організації встановлені процедури для моніторингу та вимірювання її екологічних показників?
  2. Достовірність даних: Оцініть достовірність та точність зібраних даних. Чи калібрується вимірювальне обладнання?
  3. Аналіз результатів: У звіті необхідно відобразити результати аналізу цих даних. Чи досягаються екологічні цілі? Чи є тенденції до покращення або погіршення? Наприклад: “Невідповідність: Відсутні записи калібрування обладнання для моніторингу викидів в атмосферу, що ставить під сумнів достовірність отриманих даних.”

Управління відходами та ресурсами: Що має бути у звіті внутрішнього аудиту ISO 14001

Управління відходами та ефективне використання ресурсів є основними аспектами екологічного менеджменту.

  1. Ідентифікація та класифікація відходів: Чи належним чином організація ідентифікує, класифікує та обліковує всі види відходів?
  2. Процеси поводження з відходами: Перевірте ефективність процесів збору, сортування, зберігання, транспортування та утилізації/знешкодження відходів.
  3. Зменшення та переробка: Оцініть зусилля організації щодо зменшення утворення відходів та їх переробки.
  4. Ефективність використання ресурсів: Перевірте, чи є у організації заходи для оптимізації споживання енергії, води, сировини. Наприклад: “Можливість для покращення: Впровадження роздільного збору пластикових відходів на всіх виробничих ділянках для подальшої їх переробки.”

Внутрішній аудит ISO 14001 – це цінний інструмент для керівництва, що дозволяє приймати обґрунтовані рішення щодо подальшого розвитку та вдосконалення екологічної діяльності організації.